Corporate Compliance

  • Bogotá

Detalle del programa

    Modalidad Virtual

    Duración44 horas

    Precio$ 3.190.000

    Titulo OtorgadoActualización Profesional

Fecha de Inicio: 04/02/21 – Fecha de Fin: 26/03/21

Enfrentar la corrupción es uno de los retos contemporáneos más importantes. Los estados modernos, organismos internacionales y diversos actores de la sociedad civil coinciden en la urgencia de adelantar medidas eficaces en contra de este flagelo, para que los principios éticos que deben guiar a la sociedad se conviertan en una prioridad en la agenda pública, creando iniciativas a gran escala que impliquen tanto al sector público como al privado, a través de regulaciones, programas y procesos transversales que permitan transformar de manera eficaz las prácticas corruptas.  Dado que este problema las involucra directamente, las empresas son llamadas a comprometerse a fondo en la lucha contra todo tipo de actos indecentes, a partir de la expedición de normas por parte de diferentes países, la ONU y otras entidades del orden supranacional, han generado un contexto marcado por la existencia no sólo de discursos en contra del soborno y otras formas de corrupción, sino además, de herramientas concretas para comprender, prevenir y mitigar la problemática desde el ámbito mundial hasta los espacios locales.   Efectivamente, durante las últimas décadas los mercados internacionales han expandido sus fronteras y las operaciones comerciales entre países representan el horizonte de muchas compañías, lo cual crea un contexto en el cual el soborno, el cohecho, las prácticas anticompetitivas, la privacidad y otras actividades propias de la corrupción se conviertan en elementos de distorsión financiera y económica que imposibilitan un crecimiento económico adecuado. La sociedad y los gobiernos exigen ciudadanos corporativos éticos que demuestren proactivamente que su operación comercial se aleja de las prácticas corruptas, es en este contexto que nacen las funciones de cumplimiento y ética empresarial como administradores de programas integrales que prevengan y eliminen estas conductas.  En este contexto, el curso busca que los estudiantes comprendan los desafíos y oportunidades de las compañías frente a su responsabilidad ética, aprendan a identificar y prevenir posibles incumplimientos a las normas vigentes y, sobre todo, desarrollen las habilidades y competencias necesarias para liderar el desarrollo de programas de cumplimiento corporativo relevantes, contundentes y bien adaptados a los medios empresariales donde se desenvuelven.

El curso está dirigido a directores, gerentes, abogados, contadores, auditores y profesionales en general que buscan profundizar en las competencias, el entendimiento y el rol del profesional de ética y cumplimiento. El curso otorga las herramientas para crear, implementar, administrar y monitorear un programa de cumplimiento efectivo.

¿Qué es Educación Continua?

Conjunto de actividades de formación, actualización, desarrollo profesional y personal no conducente a título, que se ofrece con el fin de apoyar el crecimiento de las personas a lo largo de su vida, así como el desarrollo de las organizaciones.La Educación Continua forma parte de la función misional de transferencia de conocimiento que tiene la Universidad; por tanto, es parte central de la actividad de la institución en su contribución al desarrollo de la sociedad.

¿Quiénes Somos?

La Dirección de Educación Continua es un área de la Vicerrectoría Académica que ofrece asesoría y servicios en educación no formal, y que, en conjunto con las Facultades y Departamentos de la Universidad, tiene presencia e impacta en el entorno a través de programas flexibles que desarrollan y actualizan conocimientos, destrezas y competencias, promoviendo el aprendizaje a lo largo de la vida.

Educación Continua en Cifras:

  • Más de 10.000 estudiantes inscritos en programas de diferentes áreas del conocimiento.
  • Más de 500 programas en modalidad presencial, semipresencial (Blended) y virtual.
  • Más del 40% de los programas ofrecidos cada año son nuevos.
  • Más del 95% de los estudiantes están satisfechos con nuestros programas.
  • ​60% de los profesores son Uniandes.

Introducción a la ética y cumplimiento corporativo:  Historia.  Cumplimiento.  Ética empresarial.  Elementos básicos de un programa de cumplimiento.  Industrias altamente reguladas ética y cumplimiento. ¿Qué nos falta en Colombia?  II. Riesgo y cumplimiento:  Riesgo corporativo.  ¿Cómo administrar el riesgo en la organización? 3 líneas de defensa. El área de cumplimiento y su rol en la administración de riesgos.   III. Gobierno corporativo: Relación entre cumplimiento y gobierno corporativo.  IV. Corrupción y cumplimiento: FCPA. UKBA. OCDE. UN.  LAFT. Marco Normativo (Colombia): Ley 1778 de 2016 (Ley Antisoborno); la Ley 1712 del 2014 (Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública). Ley 1474 de 2011 o Estatuto Anticorrupción. Circular Externa 100-00005 de la Superintendencia de Sociedades y adquiere un mayor alcance de sus funciones y responsabilidades en el cumplimiento de la Ley 1778 de 2016. Aplicación marco normativo en un programa de cumplimiento.  V. Delito, ética y cumplimiento: La expansión del Derecho Penal al ámbito de los negocios. Responsabilidad penal de los representantes legales, miembros de juntas directivas, directivos y administradores. Responsabilidad penal del oficial de cumplimiento.  La teoría de los delitos económicos: criminalidad de cuello blanco. El estatuto anticorrupción y sus implicaciones en el ámbito de los negocios: Corrupción privada, administración desleal, acuerdos restrictivos de la competencia y soborno trasnacional. Responsabilidad de revisores fiscales. Lavado De Activos:  La prevención del lavado de activos como una política de buen gobierno corporativo. Efectos de la listas vinculantes y no vinculantes. Extinción de Dominio. Utilización indebida de información privilegiada. Delitos contra el orden económico y social: pánico económico, usura, publicidad engañosa, uso indebido de patentes, violación a la reserva industrial o comercial, ofrecimiento engañoso de productos y servicios, entre otros. Los delitos típicamente financieros: operaciones no autorizadas con accionistas; utilización indebida de fondos captados del público para operaciones de toma de control; captación masiva y habitual, entre otros. La responsabilidad penal de las personas jurídicas.  VI. Privacidad, protección de datos personales y cumplimiento:  Marco normativo y derechos fundamentales. Desarrollo consentimientos y avisos de privacidad que se adecuen a las necesidades de cada función de la compañía. Finalidades que motivan la toma de un dato. Información sobre canales de actualización, corrección y eliminación de la información recabada. Plataformas virtuales, protección de datos y privacidad. Sustracción, manipulación o desaparición de la infamación encargada por las personas. Transmisión y transferencia. Inscripción de las bases de datos en el Registro Nacional de Bases de Datos ? RNBD.  VII. Competencia y Cumplimiento: Cumplimiento y competencia. Prevención de conductas anticompetitivas. Política de competencia. Análisis de riesgos en competencia. Capacitaciones e identificación de equipos con alta exposición al riesgo. Políticas y procedimientos vinculados a pricing, negociación y contratación con clientes o proveedores, participación en reuniones gremiales, licitaciones etc.). Cláusulas de competencia. La alta dirección y su rol en la corrección y delación. Dependencia y reportes. Conociendo el negocio. Su relación con el resto del equipo. Investigación. Rol con grupos de interés.

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